证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020修正) (一)

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020修正)

答第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织（以下简称协会）依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。第二章合规管理职责第六条证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

（三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

（四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

（五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。

（六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。

（七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。

（八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。第七条证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：

（一）审议批准合规管理的基本制度；

（二）审议批准年度合规报告；

（三）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；

（四）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；

（五）建立与合规负责人的直接沟通机制；

（六）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；

（七）公司章程规定的其他合规管理职责。第八条证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：

（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；

（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（三）公司章程规定的其他合规管理职责。第九条证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：

（一）建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；

（二）发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究；

（三）公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。

证券投资基金管理公司管理办法有关问题的规定 (二)

答为了确保《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）的有效实施，中国证券监督管理委员会特制定以下相关规定： 一、管理办法执行细则：

1. 开业所需人员、营业场所及设施准备方面，可以先行提交拟任董事长、总经理和督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料。其他人员需在现场检查前到位。若拟委托基金服务机构代为办理业务，则需在申请材料中提交对基金服务机构的尽职调查报告及委托协议。营业场所、安全设施及其他业务所需设施需在证监会现场检查时符合要求。 2. 注册资本要求：提交设立申请或受让股权申请时，应按实缴资本不低于规定金额执行。

3. 经营业绩：连续三年盈利，资产质量良好需符合特定标准。 4. 股东持股比例：关联股东持股不得超过主要股东及其关联股东的持股比例，持股比例5%以下的股东合计不得超过主要股东的持股比例。持股比例达到5%的关联股东应满足特定条件。

5. 金融资产管理经验：包括管理资产规模、主要品种及业绩表现等方面。 6. 股东变更与公司章程重要条款：变更持股不足5%但影响公司治理的股东需报证监会批准，公司章程需包含公司组织机构、职权、议事规则、解散事由、清算办法等。

7. 董事关联规定：包括推荐、提名的董事、在股东关联企业任职、领薪的董事等。 8. 主要股东经营情况：主要股东不能正常经营时，公司及各方应依法履行职责，维护稳定运行，避免损害基金份额持有人利益。

9. 股权处置：入股股东应具备良好信誉，无不良记录，且不存在违法违规行为。 二、申报材料要求：

1. 申报材料需按证监会规定的格式与内容提交，并在复印件上加盖单位印章。 2. 股东持有的基金管理公司股权被出质、采取财产保全或执行措施期间，证监会将暂停受理设立或股权受让申请。

三、外资权益计算： 1. 计算中外合资基金外资权益比例时，境内股东外资持股比例乘以其在合资公司中的股权比例，与境外股东持股比例进行累加。

2. 若境内股东境外上市或增发股份，新增外资权益不计入计算，但因控制权转移至外资的情况除外。 3. 境内股东为A股上市公司，合格境外机构投资者（QFII）持有股份时，外资权益不计入计算，同样情况适用于控制权转移至外资。

四、董事会、监事会调整： 基金管理公司董事会、监事会构成需在管理办法实施后六个月内达到规定要求。

五、实施与废止： 本规定自2012年11月1日起实施。同时废止《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）及《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》（证监基金字〔2006〕84号）。

此外，中国证券监督管理委员会发布关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定，自公布之日起实施。 扩展资料

2012年9月20日，中国证券监督管理委员会令第84号公布《证券投资基金管理公司管理办法》。该《办法》分总则，基金管理公司的设立，基金管理公司的变更、解散，基金管理公司子公司及分支机构的设立、变更、撤销，基金管理公司的治理和经营，监督管理，附则7章81条，自2012年11月1日起施行。2004年9月16日中国证券监督管理委员会令第22号公布的《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）予以废止。

证券投资基金管理公司管理办法中国证券监督管理委员会令 (三)

答《证券投资基金管理公司管理办法》是由中国证券监督管理委员会于2012年6月19日第19次主席办公会议修订通过，并自2012年11月1日起正式施行的一项管理办法。其主要内容和目的如下：

主要内容：

设立规范：明确了基金管理公司的注册资本、股东资格、股权结构、公司治理等设立条件，确保公司的稳健运营和管理能力。组织结构：规定了基金管理公司的组织架构，包括董事会、监事会、经理层等，以保障决策与监督的有效性。业务范围：详细规定了基金管理公司的投资策略、风险控制、资产配置等业务活动，要求公司遵循审慎原则，合理分散投资风险。内部控制与风险管理：要求基金管理公司建立完善的风险管理体系，包括风险识别、评估、控制与监控机制，确保在投资决策、交易执行、财务管理等环节有效控制风险。信息披露：规定了基金管理公司应定期向公众披露的基本信息、投资策略、业绩报告、风险提示等内容，以提高市场透明度。

主要目的：

保护投资者权益：通过规范基金管理公司的运营与管理，确保投资者的合法权益得到保障。促进市场公平、公正、公开：加强市场监管，推动证券市场的稳定与健康发展，维护市场的公平、公正、公开原则。维护证券市场稳定与发展：通过一系列的管理措施，确保证券市场的稳定运行和持续发展。

综上所述，《证券投资基金管理公司管理办法》是规范和指导证券投资基金管理公司运营与管理的重要法规，旨在保护投资者权益、促进市场公平与健康发展。

证券投资基金管理公司办法 (四)

答证券投资基金管理公司办法主要涉及基金管理公司的设立、运营、监管以及投资运作等多个方面。

一、基金管理公司的设立

成立条件：基金管理公司的成立时间一般在三年，并且需要具有丰富的投资经验。公司应具备专业、完善的投资管理经验和严谨的投资管理流程。法律义务：基金管理公司在基金合同或基金契约中签名时，需按照法定程序履行，并按照合同约定履行义务。同时，需遵守相关法律法规和监管机构的规定。

二、基金管理公司的运营

投资运作：基金管理公司需制定并执行投资策略，确保基金资产的保值增值。这包括资产配置、股票选择、债券投资等多个方面。风险管理：公司需建立完善的风险管理体系，对基金投资过程中可能出现的风险进行识别、评估和控制。

三、基金管理公司的监管

监管机构：证监会是基金管理公司的主要监管机构，负责对其行政监督管理和处罚违规行为。合规要求：基金管理公司需严格执行有关法律法规和监管机构的法律法规，确保合规运营。

四、投资运作中的窍门

选择收益型基金：为了降低投资者风险，可选择内部稳定收益的收益型基金。调整资产规模：在股票资产规模上进行充分调整，确保资产规模的同时，保障股票资产的安全。重视投资理念：选择具有成长潜力并能达到股票投资收益的公司，同时重视基金公司的整体投资运作和风险管理能力。

综上所述，证券投资基金管理公司办法是一个涉及多个方面的复杂体系，旨在确保基金管理公司的合规运营和基金资产的保值增值。

明白了证券投资基金管理公司管理办法的一些关键内容，希望能够给你的生活带来一丝便捷，倘若你要认识和深入了解其他内容，可以点击紫律云网的其他页面。